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证券时报记者 霍莉

跟着业务的不断演进，金融机构的合规风险呈现高发态势，合规处理在运营中的蹙迫性也日益突显。

近日，金融监管总局发布《金融机构合规处理目的（征求见地稿）》（下称“合规见地稿”），饱读舞金融机构单独迷惑首席合规官、合规官，并明确首席合规官是高等处理东谈主员，以进步合规的孤独性和泰斗性。

在践诺中，银行、保障等金融机构在体系内也会莳植合规部门，一般为法律合规部、法务部或法务稽核部门，在层级方面低于风控部门或审计部门等。在莳植首席合规官方面，银行答理子公司走在了前哨。在2022年发布的《答理公司里面领域处理目的》条款下，现在已有过半数答理子公司在高等处理层迷惑了首席合规官。

不外，记者梳理了42家上市银行的高管信息发现，唯有江阴银行、张家港行、无锡银行、常熟银行、苏农银行等5家苏南地区的上市农商即将“合规部门肃穆东谈主”列示于高管。此外，紫金银行的“审计稽核部总司理”、贵阳银行的“总稽核”也属于高管东谈主员。而包括国有大行和股份行在内的上市银行，均未将合规部肃穆东谈主列为高管，更多是在高管团队中迷惑“首席风险官”“首席信息官”“首席财务官”等职位。

也即是说，大部分金融机构的合规部门并未与审计、风控、信息科技等部门地位同等。实质上，合规部门肃穆东谈主脚色也多为中级处理东谈主员，孤独性和泰斗性并未获得充分的轨制保障，濒临表层的违纪操作等风险往往无力干扰。

在中央金融责任会议之后，加强合规处理成为金融机构的一项蹙迫责任。这次合规见地稿将首席合规官进步至高管行列，赋予了首席合规官更大的职权和泰斗性，并赐与了更详备的轨制保障，可对行恶违纪和存在合规风险隐患的关系连累机构和关系肃穆东谈主执行“一票否决”。

领域现在，商场已对合规见地稿中的部分细节建议了见地，荒谬是对由金融机构总司理等兼任首席合规官如何保证自我监管的孤独性等建议了建议。由于金融机构类型各类，业务复杂度也较高，预测后续或还有关系配套详情出台。

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